Page 7 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則(試行）》的通知
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第十五條 運營機構(gòu)向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)
局履行下列報告義務(wù)：
（一）每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，報送月度報告，包括交易情
況、業(yè)務(wù)情況以及其他需要說明的區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)事項；
（二）每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)、年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)
分別報送季度、年度工作報告，包括公司治理及業(yè)務(wù)開展情況、規(guī)
范運作情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風險防控和處置情況、存
在的主要問題和風險等；
（三）每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)報送上季度的地方國有金融
企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)托管情況；
（四）其他要求報告的事項。
第十六條 遇有重大事項，運營機構(gòu)應(yīng)當立即向自治區(qū)地方
金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，同時及時做好相關(guān)處置，確保
區(qū)域性股權(quán)市場穩(wěn)定。報告內(nèi)容包括但不限于事件起因、情況、存
在的風險及下一階段的工作安排。重大事項包括：
（一）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場參與者存在或可能存在嚴重違反
國家有關(guān)法律、法規(guī)及政策的行為；
（二）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場存在產(chǎn)生嚴重違反有關(guān)法律、法
規(guī)及政策行為的潛在風險；
（三）區(qū)域性股權(quán)市場中出現(xiàn)有關(guān)法律、法規(guī)及政策未作明
確規(guī)定，但會對區(qū)域性股權(quán)市場產(chǎn)生重大影響的事項；
（四）發(fā)生影響區(qū)域性股權(quán)市場安全運轉(zhuǎn)的情況；
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