Page 3 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則(試行）》的通知

用本細(xì)則。

第四條 在區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及掛

牌展示、股權(quán)登記托管、交易結(jié)算等相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、

法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風(fēng)險

自擔(dān)的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

第五條 自治區(qū)地方金融監(jiān)管局承擔(dān)對區(qū)域性股權(quán)市場的

業(yè)務(wù)監(jiān)督管理職責(zé)，依法依規(guī)查處違法違規(guī)行為，指導(dǎo)督促各盟

市做好本行政區(qū)域內(nèi)分支機(jī)構(gòu)以及展示掛牌企業(yè)的統(tǒng)籌管理，組

織開展風(fēng)險防范處置工作。

第六條 內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法對區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工

作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，

對市場風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

自治區(qū)地方金融監(jiān)管局與內(nèi)蒙古證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股

權(quán)市場監(jiān)管協(xié)作、信息共享機(jī)制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、風(fēng)險

處置等方面簽訂監(jiān)管合作備忘錄。

第七條 區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)當(dāng)作為地方人民政府扶持中小

微企業(yè)綜合應(yīng)用平臺，為地方人民政府市場化運用貼息、擔(dān)保、

投資等政策工具扶持實體經(jīng)濟(jì)提供綜合金融服務(wù)；應(yīng)當(dāng)集聚地方

金融要素，通過設(shè)立控股的私募基金管理公司等市場化方式吸引

更多社會資金投資區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)，拓寬企業(yè)直接融資

渠道，將優(yōu)質(zhì)企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權(quán)融資引導(dǎo)至區(qū)域

性股權(quán)市場規(guī)范進(jìn)行，鼓勵政府引導(dǎo)投資基金通過區(qū)域股權(quán)市場

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