Page 6 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則(試行）》的通知

（八）監(jiān)管部門認定的需要備案的其他事項。

第十三條 運營機構(gòu)董事、高級管理人員及從業(yè)人員應當符

合相關法律、法規(guī)的規(guī)定。

有《中華人民共和國證券法》第一百零三條規(guī)定的情形，或

者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不

得擔任運營機構(gòu)的負責人。

有《中華人民共和國證券法》第一百零四條規(guī)定的情形，或

者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不

得招聘為運營機構(gòu)的從業(yè)人員。

第十四條 運營機構(gòu)應當履行以下事項：

（一）對培育企業(yè)建立分層管理體系，根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況調(diào)

整其所在層次。分層變更完成后5個工作日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融

監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

（二）依法對企業(yè)掛牌、證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓申請文件進行完備

性審查，出具審查意見。完成掛牌、證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后在5個工作

日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案，并抄送企

業(yè)屬地人民政府。

（三）依規(guī)及時清退不符合區(qū)域性股權市場準入條件或存在

違法行為的展示和掛牌企業(yè)。完成摘牌后5個工作日內(nèi)報送自治區(qū)

地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局、摘牌企業(yè)屬地人民

政府。

（四）在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情。

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