Page 5 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行）》的通知

（五）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)信息，監(jiān)督信息披露

義務(wù)人履職盡責(zé)；

（六）制定和修訂業(yè)務(wù)的分類操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；

（七）監(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。

第十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人；

（二）開展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施、運(yùn)營(yíng)資

金、專業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作

日內(nèi)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局：

（一）變更名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地和辦公地址；

（二）變更股東、實(shí)際控制人發(fā)生調(diào)整（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委

托行使表決權(quán)）；

（三）變更法定代表人、董事、高級(jí)管理人員；

（四）修改公司章程；

（五）新增、變更或撤銷業(yè)務(wù)品種；

（六）對(duì)外擔(dān)保或股權(quán)投資事項(xiàng)；

（七）制定和修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理細(xì)則；

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