Page 10 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則(試行）》的通知
P. 10
（一）發(fā)行主體為股份有限公司，且符合本細(xì)則第十八條規(guī)定；
（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；
（三）公司依據(jù)公司章程就申請發(fā)行股票做出決議，并承諾履
行相關(guān)信息披露義務(wù)；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。
第二十三條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股
票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）發(fā)行主體為股份有限公司，且符合本細(xì)則第十八條規(guī)定；
（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；
（三）企業(yè)依照公司章程就申請債券發(fā)行做出決議，并承諾履
行相關(guān)信息披露義務(wù)；
（四）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；
（五）發(fā)行企業(yè)已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀
態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形，監(jiān)管部門有特別要求的除外；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。
第二十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)
遵守以下原則：
（一）未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)
行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券；
（二）不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)
行或轉(zhuǎn)讓證券，不得非法集資；
（三）不得采取集中交易方式進(jìn)行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，包括集
- 10 -
