Page 13 - 內蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)《內蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則(試行）》的通知

值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產品投資經歷或者2

年以上金融行業(yè)及相關工作經歷的自然人。

投資者不得使用貸款和發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資

區(qū)域性股權市場證券。

第二十九條 在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券，不得通過

拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，

應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者

人數：

（一）以理財產品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直

接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。

理財產品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第二十八條（二）、

（三）項規(guī)定的除外。

第三十條 符合下列情形之一的，不受本細則合格投資者規(guī)

定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權激勵計劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

及發(fā)行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌

公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲

得證券；

（四）托管企業(yè)的股權過戶登記服務。

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