Page 18 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行）》的通知

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料；

（三）人民法院、人民檢察院及其他國家機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)

的規(guī)定和程序進(jìn)行的查詢和取證；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第五章 風(fēng)險防范與處置

第四十一條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對區(qū)域

性股權(quán)市場的參與者加強(qiáng)適當(dāng)性管理，通過培訓(xùn)、風(fēng)險提示等方

式開展風(fēng)險教育，提高投資者風(fēng)險意識。

第四十二條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險防范及應(yīng)急處置預(yù)案，

對區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險事項進(jìn)行監(jiān)測、評估、預(yù)警和采取有關(guān)處

置措施，防范和化解市場風(fēng)險。風(fēng)險防范及應(yīng)急處置辦法應(yīng)當(dāng)報

送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。

第四十三條 發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全

穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大風(fēng)險事件時，運(yùn)營機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)立即向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，說明

事件起因、目前狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相

應(yīng)措施。

重大風(fēng)險事件包括：

（一）區(qū)域性股權(quán)市場支付危機(jī)或償債能力嚴(yán)重惡化，可能

導(dǎo)致運(yùn)營機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的事件；

（二）投資者資金存放、動用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合《區(qū)

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