Page 16 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則(試行）》的通知
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務的機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市
場的證券公司代為辦理。
開立證券賬戶的機構應當對申請人是否符合本細則規(guī)定的
合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為
其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應當在為其開立證券賬
戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風險，并要求其確認。
本細則施行前已開立證券賬戶但不符合本細則規(guī)定的合格
投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓
證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。
第三十六條 運營機構應當建立投資者資金管理制度，在商
業(yè)銀行或國務院金融監(jiān)督管理部門批準設立的具有證券期貨保
證金存管業(yè)務資格的機構開立獨立的專用結算賬戶，專門用于存
放投資者資金，專用結算賬戶與運營機構自有資金賬戶要嚴格分
離，不得混同。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。
投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金
投資區(qū)域性股權市場證券。
運營機構應當每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情
形及時處理，并向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局和內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告。
第三十七條 區(qū)域性股權市場的登記結算業(yè)務，應當由運營
機構或者中國證監(jiān)會認可的登記結算機構辦理。在區(qū)域性股權市
場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應當在登記結算機構集中存管和登記。
辦理登記結算業(yè)務的機構應當根據(jù)證券登記結算的結果，確認證
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