Page 19 - 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則(試行）》的通知

域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》和本細則的規(guī)定；

（三）發(fā)行人出現(xiàn)無法兌付、破產(chǎn)等情形，導致投資者利益

受到嚴重損害的；

（四）證券發(fā)行與轉讓、結算的重大異常事項；

（五）涉及運營機構的重大訴訟、仲裁；運營機構涉嫌違法

違規(guī)被有權機關調(diào)查，或受到刑事處罰、重大行政處罰；

（六）運營機構董事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權機

關調(diào)查或采取強制措施；

（七）投資者在區(qū)域性股權市場內(nèi)買賣證券的資金、投資者

的證券被挪用；

（八）區(qū)域性股權市場參與者違規(guī)操作或經(jīng)營，嚴重損害投

資者或市場利益的事件。

第四十四條 在發(fā)生重大風險事件時，運營機構可以啟動投

資者保護應急預案，包括但不限于：

（一）要求發(fā)行人提前還本付息；

（二）暫停證券發(fā)行或交易；

（三）禁止資金轉出；

（四）向監(jiān)管部門報告，涉嫌違法犯罪的依法移送司法機關；

（五）其他必要措施。

在重大風險處理過程中，運營機構應當遵守報告制度、保密

制度、信息披露和保障措施要求。

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