內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)多層次資本市場融資的若干意見

各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：?

　　為全面貫徹黨的十八屆三中全會(huì)和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號(hào)）有關(guān)精神，認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)“8337”發(fā)展思路，充分發(fā)揮多層次資本市場的資金配置功能，加大上市公司培育和中小企業(yè)直接融資工作力度，做大做強(qiáng)地方龍頭骨干企業(yè)，提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭能力，現(xiàn)就進(jìn)一步推進(jìn)多層次資本市場融資提出如下意見。?

　　一、積極建立企業(yè)多層次資本市場融資項(xiàng)目篩選培育機(jī)制?

　　按照政府推動(dòng)、專家評(píng)估、市場選擇的原則，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)多層次資本市場融資項(xiàng)目的挖掘、遴選和培育，分類指導(dǎo)，梯次推進(jìn)，構(gòu)建多種融資方式并舉的新格局。?

　?。ㄒ唬┙⒍鄬哟钨Y本市場融資項(xiàng)目庫。各級(jí)金融辦要會(huì)同發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化等部門，通過組織企業(yè)申報(bào)，協(xié)調(diào)銀行、證券公司、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)從其融資客戶中篩選等多種方式，按照股權(quán)融資和債權(quán)融資類型，分門別類建立自治區(qū)、盟市、旗縣三級(jí)企業(yè)多層次資本市場融資項(xiàng)目庫。?

　?。ǘ┮劳袑＜覉F(tuán)隊(duì)開展融資項(xiàng)目篩選評(píng)估。選擇知名度高、信譽(yù)度好、業(yè)績突出、合規(guī)經(jīng)營、資質(zhì)齊全的證券公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，提供項(xiàng)目篩選、評(píng)審、推薦、融資等多種服務(wù)，對(duì)融資項(xiàng)目庫中的項(xiàng)目逐個(gè)進(jìn)行分析、評(píng)判、指導(dǎo)，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、發(fā)展前景等方面進(jìn)行深度分析，精選一批財(cái)務(wù)指標(biāo)較好、資產(chǎn)質(zhì)量較高、發(fā)展?jié)摿^大，初步具備上市、掛牌、發(fā)債等基礎(chǔ)條件的重點(diǎn)融資項(xiàng)目，有效提高直接融資效率。?

　?。ㄈ┙M織企業(yè)和證券公司開展重點(diǎn)融資項(xiàng)目對(duì)接。實(shí)行政府搭臺(tái)，證企對(duì)接。有關(guān)部門要將通過專家評(píng)審并精選產(chǎn)生的重點(diǎn)融資項(xiàng)目推薦給證券公司，促使企業(yè)和券商自主達(dá)成合作意向，簽訂委托協(xié)議，分別形成上市公司孵化名單（指注冊(cè)地或?qū)嶓w企業(yè)在我區(qū)，與保薦機(jī)構(gòu)簽訂正式上市保薦協(xié)議，擬在境內(nèi)或境外上市的企業(yè)）、股權(quán)掛牌企業(yè)孵化名單（指注冊(cè)地在我區(qū)，與主承銷商簽訂正式推薦掛牌協(xié)議，擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)）、涉農(nóng)和中小企業(yè)債券融資名單（指注冊(cè)地在我區(qū)，與承銷機(jī)構(gòu)正式簽訂中小企業(yè)集合債、中小企業(yè)集合票據(jù)、中小企業(yè)私募債、小微企業(yè)扶持債、小微企業(yè)和“三農(nóng)”專項(xiàng)金融債券等承銷協(xié)議的企業(yè)），在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)同時(shí)作為自治區(qū)重點(diǎn)培育后備上市企業(yè)，共同形成年度多層次資本市場融資重點(diǎn)項(xiàng)目名單。名單可根據(jù)資本市場和政策變化及項(xiàng)目成熟度實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。?

　　二、建立企業(yè)多層次資本市場融資政策引導(dǎo)機(jī)制?

　　自2014年起，自治區(qū)逐年增加本級(jí)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，對(duì)列入多層次資本市場融資重點(diǎn)項(xiàng)目名單的企業(yè)給予補(bǔ)貼，政府將補(bǔ)貼支付給證券公司、銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)相應(yīng)抵減其向企業(yè)收取費(fèi)用數(shù)額。具體使用方式如下：?

　?。ㄒ唬┒鄬哟钨Y本市場融資項(xiàng)目前期工作費(fèi)用補(bǔ)貼。自治區(qū)金融辦要通過公開競標(biāo)方式，選擇在業(yè)內(nèi)綜合排名領(lǐng)先的若干家證券公司作為財(cái)務(wù)顧問，委托開展多層次資本市場融資項(xiàng)目篩選和評(píng)估，并支付顧問費(fèi)用。?

　　（二）企業(yè)首發(fā)上市費(fèi)用補(bǔ)貼。對(duì)于區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)IPO上市，自治區(qū)本級(jí)按照融資額的0.5%給予費(fèi)用補(bǔ)貼，最高不超過300萬元，其中在企業(yè)與券商簽訂輔導(dǎo)協(xié)議后撥付100萬元，在上市發(fā)行申請(qǐng)材料申報(bào)后撥付100萬元，在發(fā)行審核通過后撥付100萬元。?

　　（三）上市公司并購重組費(fèi)用補(bǔ)貼。對(duì)注冊(cè)地在我區(qū)的上市公司成功并購重組，按照并購標(biāo)的資產(chǎn)的0.5%給予費(fèi)用補(bǔ)貼，最高不超過300萬元。?

　?。ㄋ模┮M(jìn)上市公司獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。鼓勵(lì)和引導(dǎo)區(qū)外上市公司將注冊(cè)地遷至自治區(qū)內(nèi)，對(duì)注冊(cè)地遷至自治區(qū)內(nèi)的企業(yè)，自治區(qū)本級(jí)給予300萬元獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助資金，并享受國家西部大開發(fā)、振興東北等優(yōu)惠政策和我區(qū)招商引資優(yōu)惠政策。?

　　（五）企業(yè)在新三板和內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心掛牌及融資費(fèi)用補(bǔ)貼。對(duì)于在新三板和內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心成功掛牌的，給予費(fèi)用補(bǔ)貼50萬元。對(duì)于已掛牌公司實(shí)現(xiàn)首次融資（包括股權(quán)融資和債券融資），按照融資額的1.5%給予費(fèi)用補(bǔ)貼，最高不超過100萬元。?

　?。┲行∑髽I(yè)債券融資費(fèi)用補(bǔ)貼。對(duì)發(fā)行中小企業(yè)私募債、中小企業(yè)集合票據(jù)、中小企業(yè)集合債、小微企業(yè)扶持債的，自治區(qū)本級(jí)對(duì)每個(gè)項(xiàng)目按照融資額的0.5%給予費(fèi)用補(bǔ)貼，最高不超過100萬元。?

　　（七）資產(chǎn)證券化融資費(fèi)用補(bǔ)貼。對(duì)通過利用資產(chǎn)證券化方式籌集資金的，自治區(qū)本級(jí)對(duì)每個(gè)項(xiàng)目按照融資額的0.5%給予費(fèi)用補(bǔ)貼，最高不超過100萬元。?

　?。ò耍┬∥⑵髽I(yè)和“三農(nóng)”專項(xiàng)金融債券發(fā)行費(fèi)用補(bǔ)貼。對(duì)地方銀行業(yè)法人金融機(jī)構(gòu)通過發(fā)行小微企業(yè)和“三農(nóng)”專項(xiàng)金融債券的，自治區(qū)本級(jí)對(duì)每個(gè)項(xiàng)目按照融資額的5‰給予費(fèi)用補(bǔ)貼。?

　　（九）涉農(nóng)和小微企業(yè)債券融資項(xiàng)目貼息。對(duì)發(fā)行中小企業(yè)私募債、中小企業(yè)集合票據(jù)、中小企業(yè)集合債、小微企業(yè)扶持債、小微企業(yè)和“三農(nóng)”專項(xiàng)金融債券給予部分貼息，由自治區(qū)相關(guān)部門比照貸款貼息確定。?

　　三、建立企業(yè)多層次資本市場融資工作協(xié)同機(jī)制?

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)要盡快成立推進(jìn)多層次資本市場融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究確定重點(diǎn)融資項(xiàng)目，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化督查，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)企業(yè)改制上市、發(fā)行債券、并購重組，為推進(jìn)多層次資本市場融資創(chuàng)造有利條件。?

　?。ǘ┘訌?qiáng)合作對(duì)接。各地區(qū)要加強(qiáng)與滬、深證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、銀行間市場交易商協(xié)會(huì)以及美國納斯達(dá)克、香港聯(lián)交所等境內(nèi)外交易機(jī)構(gòu)的交流合作，組織企業(yè)同證券公司等進(jìn)行系統(tǒng)化的溝通對(duì)接，指導(dǎo)企業(yè)按照發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展階段合理選擇股權(quán)和債務(wù)融資品種，根據(jù)融資程序和條件做好各項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。?

　　（三）加強(qiáng)政策支持。各地區(qū)要根據(jù)實(shí)際，制定對(duì)企業(yè)多層次資本市場融資的扶持政策，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)企業(yè)上市、掛牌積極性，降低企業(yè)直接融資成本。要積極推動(dòng)區(qū)域集優(yōu)債務(wù)融資試點(diǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)緩釋資金，為企業(yè)提供增信支持。要加快壯大地方龍頭擔(dān)保企業(yè)，培育若干家AA級(jí)以上擔(dān)保公司，為中小企業(yè)債券融資提供增信服務(wù)。?

　　（四）加強(qiáng)智力支持。要加大金融人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，建立多層次資本市場融資專家?guī)?，?duì)企業(yè)實(shí)施分層次、分專題的直接融資業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)咨詢輔導(dǎo)，為企業(yè)提供咨詢、診斷、改制、重組和融資方案設(shè)計(jì)，努力提高企業(yè)運(yùn)用多層次資本市場加快發(fā)展的能力。?

　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。各地區(qū)、各有關(guān)部門對(duì)企業(yè)在改制、上市、掛牌、發(fā)債等過程中涉及的各項(xiàng)審批事項(xiàng)要開通“綠色通道”，切實(shí)加強(qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)，加快工作進(jìn)度，提高辦事效率。?

???

2014年5月21日?