鄂爾多斯市人民政府關(guān)于公布鄂爾多斯市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）的通知

各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企事業(yè)單位：?

《鄂爾多斯市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)市人民政府2020年第6次常務(wù)會(huì)議修訂并研究通過(guò)，現(xiàn)予公布。?

鄂爾多斯市人民政府??

2020年7月14日?

鄂爾多斯市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金?

管理辦法（試行）?

第一章總則?

第一條為規(guī)范鄂爾多斯市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（下稱“引導(dǎo)基金”）運(yùn)行，提高基金使用效益，參照財(cái)政部出臺(tái)的《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)出臺(tái)的《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）及內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳出臺(tái)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府投資基金管理暫行辦法》（內(nèi)政辦發(fā)〔2018〕100號(hào)），結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。?

第二條設(shè)立“引導(dǎo)基金”的主要目的是：引導(dǎo)鄂爾多斯民營(yíng)資本以及市外專業(yè)資本投資我市，加快我市產(chǎn)業(yè)和資本轉(zhuǎn)型升級(jí)。引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持發(fā)展現(xiàn)代能源經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈培育帶動(dòng)性強(qiáng)、成長(zhǎng)性好、技術(shù)含量高的新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)，加快推動(dòng)我市建設(shè)國(guó)家現(xiàn)代能源經(jīng)濟(jì)示范城市。?

第三條市人民政府每年安排一定規(guī)模的“引導(dǎo)基金”，通過(guò)包括針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的專項(xiàng)投資基金在內(nèi)的股權(quán)投資基金，委托貸款、助保貸等多種模式吸引的社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)資金，共同支持我市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。?

第四條“引導(dǎo)基金”按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、分類施策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，在突出專業(yè)化、市場(chǎng)化特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，按照“整體設(shè)計(jì)、分期募集、政府讓利、滾動(dòng)發(fā)展”的總體思路實(shí)施。?

第五條市財(cái)政局審核投入能力，并落實(shí)相關(guān)資金；市工業(yè)和信息化局為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)“引導(dǎo)基金”設(shè)立過(guò)程中的重大事項(xiàng)和項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)及項(xiàng)目推介；市人民政府金融工作辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)社會(huì)資本出資資金并協(xié)助市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司辦理基金注冊(cè)等相關(guān)事宜；市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司代行“引導(dǎo)基金”政府出資人職責(zé)（助保貸按照其原有模式運(yùn)行）。?

第二章基金設(shè)立?

第六條設(shè)立“引導(dǎo)基金”，首先應(yīng)由市工業(yè)和信息化局圍繞我市發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和重點(diǎn)投資領(lǐng)域，制定產(chǎn)業(yè)投資目錄、入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，組織項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)和維護(hù)，指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)培育和孵化項(xiàng)目。?

第七條“引導(dǎo)基金”項(xiàng)目申報(bào)按照“企業(yè)自行申報(bào)，旗區(qū)工業(yè)和信息化局組織申報(bào)，市工業(yè)和信息化局篩選入庫(kù)”的流程進(jìn)行。未進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù)的，原則上不得提出基金支持申請(qǐng)。?

第八條“引導(dǎo)基金”方案由市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司協(xié)同基金管理人、社會(huì)出資人等合作方按照市場(chǎng)化原則協(xié)商確定。?

第九條提出“引導(dǎo)基金”設(shè)立方案的基金管理公司應(yīng)具備以下條件：?

（一）在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于一千萬(wàn)元人民幣；?

（二）至少有三名具備三年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄；?

（三）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施；?

（四）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。?

第十條“引導(dǎo)基金”方案確定后，由市財(cái)政局根據(jù)方案，從“引導(dǎo)基金”中將所需資金以注冊(cè)資本金的形式撥付到市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司，由市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司與社會(huì)資本共同出資成立基金。?

第十一條市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽署基金投貸聯(lián)動(dòng)合作協(xié)議，委托合作金融機(jī)構(gòu)對(duì)入庫(kù)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查或貸前審查。對(duì)符合投資或信貸要求的項(xiàng)目，合作金融機(jī)構(gòu)將該項(xiàng)目推薦給總部所屬投資公司，由該投資公司與市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司協(xié)商設(shè)立基金予以優(yōu)先支持。同時(shí)，合作金融機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資項(xiàng)目予以定向信貸支持。?

第十二條對(duì)不適合“引導(dǎo)基金”股權(quán)投資的中小微民營(yíng)企業(yè)項(xiàng)目，由市工業(yè)和信息化局通過(guò)助保貸模式予以支持。大型民營(yíng)企業(yè)項(xiàng)目由市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司通過(guò)委托貸款模式與合作金融機(jī)構(gòu)協(xié)同給予貸款支持。?

第三章基金運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制?

第十三條“引導(dǎo)基金”在具體運(yùn)作過(guò)程中，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司要根據(jù)項(xiàng)目扶持方式協(xié)同合作金融機(jī)構(gòu)、基金管理公司做好貸前調(diào)查、項(xiàng)目盡職調(diào)查等前置程序，經(jīng)董事會(huì)或投資決策委員會(huì)集體研究后方可投資。?

第十四條“引導(dǎo)基金”的募資、投資、投后管理、清算、退出等采取市場(chǎng)化運(yùn)作方式，堅(jiān)持市場(chǎng)決定資源配置，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。?

第十五條采取股權(quán)投資方式的“引導(dǎo)基金”對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的百分之三十，且不超過(guò)“引導(dǎo)基金”總資產(chǎn)的百分之二十。定向用于對(duì)特定項(xiàng)目和企業(yè)設(shè)立的專項(xiàng)投資基金不受投資比例限制。?

第十六條市人民政府及所屬部門不得參與或干預(yù)“引導(dǎo)基金”的日常管理，基金完全按照市場(chǎng)化原則運(yùn)行。日常管理事務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)。?

第十七條市審計(jì)局要加強(qiáng)對(duì)“引導(dǎo)基金”使用情況和財(cái)務(wù)管理情況的監(jiān)督檢查。?

第十八條采取股權(quán)投資方式的“引導(dǎo)基金”應(yīng)由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其它金融機(jī)構(gòu)托管。?

第十九條采取股權(quán)投資方式的“引導(dǎo)基金”實(shí)行負(fù)面清單管理，不得從事以下業(yè)務(wù)：?

（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；?

（二）投資公開(kāi)交易類股票（以并購(gòu)重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其它金融衍生品；?

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；?

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；?

（五）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；?

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；?

（七）國(guó)家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)；?

（八）法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。?

第二十條為鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與“引導(dǎo)基金”，當(dāng)基金年化收益不高于百分之十時(shí)，“引導(dǎo)基金”可以將百分之一以上的增值收益讓渡給相關(guān)社會(huì)出資人；當(dāng)年化收益高于百分之十時(shí)，“引導(dǎo)基金”按照同股同權(quán)與其他社會(huì)出資人共享投資收益。?

第二十一條“引導(dǎo)基金”在具體運(yùn)作時(shí)要嚴(yán)格按照投資方案執(zhí)行，被投資企業(yè)以法定方式提供相應(yīng)的抵押、質(zhì)押、擔(dān)保。?

第四章終止和退出?

第二十二條出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，采取股權(quán)投資方式的“引導(dǎo)基金”必須終止并清算：?

（一）基金合同期限屆滿而未延期；?

（二）基金份額持有人大會(huì)決議一致通過(guò)；?

（三）原任基金管理人、托管人退任，在6個(gè)月內(nèi)無(wú)新任基金管理人、托管人接任；?

（四）基金合同、章程約定的其它情形。?

第二十三條采取股權(quán)投資方式的“引導(dǎo)基金”中市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司出資部分一般應(yīng)當(dāng)在投資基金存續(xù)期滿后按照基金章程以市場(chǎng)化方式退出；存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過(guò)股權(quán)回購(gòu)機(jī)制等方式適時(shí)退出。?

第二十四條采取股權(quán)投資方式的“引導(dǎo)基金”存在以下情況之一的，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司可選擇提前退出：?

（一）投資基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；?

（二）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資公司出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；?

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；?

（四）基金未按章程約定投資的；?

（五）其它不符合章程約定情形的。?

第五章附則?

第二十五條本辦法由鄂爾多斯市人民政府負(fù)責(zé)解釋。?

第二十六條??本辦法自2020年8月15日起施行，有效期兩年。2019年8月5日公布的《鄂爾多斯市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（鄂府發(fā)〔2019〕89號(hào)）同時(shí)廢止。?