文字解讀：《內(nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量實(shí)施方案》政策解讀
一、出臺(tái)背景
黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)發(fā)展工作，黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)要以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題，并提出資本市場(chǎng)要“全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制，建立常態(tài)化退市機(jī)制，提高直接融資比重”。新形勢(shì)下，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，是資本市場(chǎng)落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略、助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。為此，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見》），對(duì)提高上市公司質(zhì)量作出全面系統(tǒng)、有針對(duì)性的部署安排?！秲?nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）是自治區(qū)落實(shí)《意見》要求，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能，助力自治區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體體現(xiàn)。為落實(shí)國(guó)務(wù)院《意見》要求，貫徹自治區(qū)黨委十屆十三次全會(huì)暨全區(qū)經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，提升我區(qū)融入國(guó)內(nèi)大循環(huán)、暢通內(nèi)外雙循環(huán)的能力和水平，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定了《實(shí)施方案》。
二、《實(shí)施方案》的主要內(nèi)容
《實(shí)施方案》共15條，主要包括如下內(nèi)容：
（一）推動(dòng)上市公司進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展
一是維護(hù)上市公司獨(dú)立性，規(guī)范上市公司三會(huì)運(yùn)作，提升“關(guān)鍵少數(shù)”誠(chéng)信規(guī)范履職意識(shí)。二是開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，完善上市公司內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)，通過財(cái)務(wù)信息質(zhì)量提升帶動(dòng)治理水平的提高。三是按照依法監(jiān)管、分類處置的原則解決占用擔(dān)保問題，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)上市公司利益。
（二）提升資本市場(chǎng)對(duì)自治區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持
一是加大上市掛牌企業(yè)培育。完善上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策措施，建立與滬深證券交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，發(fā)揮各類投資基金的引導(dǎo)作用和地方股權(quán)交易中心的孵化培育作用。二是對(duì)標(biāo)注冊(cè)制發(fā)行上市要求，落實(shí)屬地責(zé)任，壓實(shí)券商主體責(zé)任，堅(jiān)持走出去和引進(jìn)來，推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展。三是引導(dǎo)推動(dòng)上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)施并購(gòu)重組，支持有實(shí)力的國(guó)有企業(yè)依托上市平臺(tái)并購(gòu)重組提升證券化水平。四是發(fā)揮好各類政府性基金對(duì)上市公司的支持作用，用好現(xiàn)有各類信用增信措施，引導(dǎo)企業(yè)通過多元化債券和資產(chǎn)支持證券等方式多渠道直接融資。
（三）加快上市公司存量風(fēng)險(xiǎn)化解
一是通過引導(dǎo)上市公司壓降杠桿水平，發(fā)揮各類政府性基金的救急作用，協(xié)調(diào)區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押融資風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)等方式化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。二是建立屬地政府領(lǐng)導(dǎo)對(duì)存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解的定點(diǎn)聯(lián)系機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)和政府的雙重作用化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。三是堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化多渠道退出渠道，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰、新陳代謝，提升轄區(qū)上市公司整體質(zhì)量。
（四）凝聚提高上市公司質(zhì)量合力
一是壓實(shí)上市公司主體責(zé)任，做好主業(yè)，堅(jiān)持發(fā)展與風(fēng)控能力相匹配，增強(qiáng)上市公司履行社會(huì)責(zé)任意識(shí)。二是增強(qiáng)本地券商服務(wù)能力，通過券商為公司引進(jìn)先進(jìn)公司治理經(jīng)驗(yàn)和戰(zhàn)略投資者，為自治區(qū)引入優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源，督促審計(jì)、法律服務(wù)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)歸位盡職，相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要配合中介機(jī)構(gòu)履職。三是發(fā)生重大突發(fā)事件影響上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，有關(guān)部門要落實(shí)相關(guān)政策，支持上市公司盡快恢復(fù)運(yùn)作，落實(shí)屬地原則，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，幫助公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)。四是通過發(fā)揮輿論監(jiān)督作用、構(gòu)建綜合監(jiān)管體系、加強(qiáng)違法違規(guī)行為查處、加強(qiáng)誠(chéng)信等方式優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境。
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